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Banca Ifis | Dichiarazione non finanziaria consolidata 2021



           3.1 Integrità aziendale e lotta alla corruzione



           Politiche e altra documentazione di riferimento
           •   Codice Etico
           •   Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001
           •   Politica di Gruppo per la gestione delle segnalazioni delle violazioni (Whistleblowing)
           •   Politica Antiriciclaggio di Gruppo
           •   Linee di Indirizzo di Gruppo sul sistema di Controlli Interni
           •   Procedura Organizzativa Adeguata verifica e profilatura della clientela per classi di rischio – nel continuo (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa per la Gestione dei crediti erariali (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione Rendimax Conto Corrente (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione Rendimax Conto Deposito (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione Conto Corrente Ifis Impresa (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa per la Gestione dei crediti erariali (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione Rendimax Conto Corrente (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione Rendimax Conto Deposito (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione Conto Corrente Ifis Impresa (Banca Ifis)
           •   Procedura Organizzativa Gestione e Concessione Finanza Strutturata
           •   Procedura Organizzativa Gestione e Concessione Special Situations
           •   Procedura Organizzativa Advisory
           •   Procedura Organizzativa Gestione della rete dei recuperatori stragiudiziali dei crediti distressed (Ifis Npl Servicing)
           •   Procedura   Organizzativa Gestione della rete dei recuperatori stragiudiziali dei crediti distressed (Ifis Npl Servicing)
           •   Procedura Organizzativa di Adeguata Verifica e profilatura della Clientela NPL per classi di rischio (Ifis Npl Investing)
           •   Procedura organizzativa - Recupero del credito captive attraverso azioni giudiziali (ifis Npl Servicing)
           •   Procedura Organizzativa Gestione delle acquisizioni di portafogli di crediti (Ifis Npl Investing)
           •   Procedura  Organizzativa  Gestione  dei  pagamenti  associati  al  recupero  dei  crediti  distressed  captive  (Ifis  Npl
              Servicing)
           •   Procedura Organizzativa Recupero del credito captive attraverso azioni stragiudiziali (Ifis Npl Servicing)
           •   Procedura Organizzativa Assegnazione delle pratiche NPL Captive ai bacini di recupero (Ifis Npl Servicing)
           •   Procedura Organizzativa - Adeguata verifica, profilatura della clientela e segnalazioni di operazioni sospette (Ifis Npl
              Servicing)
           •   Procedura Organizzativa Segnalazione di Operazioni Sospette (Banca Ifis)
           •   Manuale Antiriciclaggio Cap.Ital.Fin.
           •   Manuale Antiriciclaggio ed Antiterrorismo Credifarma
           •   Manuale Antiriciclaggio – Parte Procedurale Farbanca
           •   Manuale operativo Embargo e antiterrorismo: Controlli sui bonifici in entrata ed uscita (Banca Ifis)
           •   Manuale operativo Certificazione Posizioni in Liste Negative
           •   Politica di distribuzione (Cap.Ital.Fin)

           Il Codice Etico, parte integrante del Modello Organizzativo e di Gestione previsto dal D. Lgs. 231/2001, delinea l’insieme di
           principi, valori, diritti, doveri e responsabilità assunti e adottati nei confronti di tutti gli stakeholder del Gruppo Banca Ifis, e
           rappresenta il “manifesto” della cultura aziendale di Banca Ifis e delle altre società del Gruppo. Dato che l’efficacia del
           Modello Organizzativo e del Codice Etico presuppongono una piena diffusione della “cultura del controllo” presso tutti i
           dipendenti e la sensibilizzazione di tutte le strutture coinvolte, il Gruppo cura la formazione del personale sui contenuti del
           Modello  Organizzativo  ex  D.  Lgs.  231/01  e  sul  Codice  Etico.  La  violazione  del  Codice  Etico  da  parte  dei  destinatari
           costituisce violazione del rapporto contrattuale tra Banca Ifis e/o le Controllate e il destinatario, e attribuisce a Banca Ifis
           e/o le Controllate il diritto di intimare la risoluzione o il recesso dal contratto per giusta causa.

           In relazione al Codice Etico l’Organismo di Vigilanza ha, tra gli altri, il compito di vigilare sul suo rispetto e applicazione, di
           attivare gli eventuali provvedimenti sanzionatori, di coordinare l’elaborazione delle norme e delle procedure che ne attuano


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